依案說法|實際銷售軟件產(chǎn)品與注冊證信息不一致,如何處罰?
案情
2025年8月,A市藥監(jiān)部門接到關(guān)于轄區(qū)內(nèi)B公司的舉報。舉報人反映B公司銷售的“視知覺訓練治療軟件”與該產(chǎn)品第二類醫(yī)療器械注冊證載明內(nèi)容不一致,稱該公司使用“視知覺訓練治療軟件”第二類醫(yī)療器械注冊證,經(jīng)營銷售國外某公司生產(chǎn)的類似產(chǎn)品。
A市藥監(jiān)部門隨即對B公司展開調(diào)查。經(jīng)初步核查,B公司聲稱自2023年6月起未生產(chǎn)、銷售涉案產(chǎn)品,且無法提供相應記錄。然而,協(xié)查結(jié)果顯示:C省某公司于2024年9月至2025年2月從B公司采購了標稱上述注冊證的產(chǎn)品,金額達405900元;D省某醫(yī)院于2024年7月通過經(jīng)銷商采購了同類產(chǎn)品,隨貨資料顯示醫(yī)療器械注冊證及生產(chǎn)許可證持有人均為B公司。
2025年9月,B公司主動提交情況說明,承認其銷售的視覺訓練產(chǎn)品為軟硬件一體組合產(chǎn)品,其中所安裝軟件實為其他公司授權(quán)軟件,并非其注冊證所載明的自有軟件。
分歧
本案核心爭議在于,B公司使用已取得的第二類醫(yī)療器械注冊證,實際銷售搭載未經(jīng)我國注冊的境外漢化軟件的產(chǎn)品,是否構(gòu)成“生產(chǎn)經(jīng)營未取得醫(yī)療器械注冊證的第二類醫(yī)療器械”的違法行為。
第一種觀點認為,企業(yè)主張其銷售的是“軟硬件組合產(chǎn)品”,硬件部分符合第二類醫(yī)療器械注冊證要求。但醫(yī)療器械注冊證是對特定產(chǎn)品(包括軟件)的批準,實際安裝使用的境外漢化軟件,其核心功能、算法、來源等均發(fā)生了實質(zhì)性變更,與原注冊證核準范圍不符,應按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)第八十六條第二項規(guī)定“未按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn),或者未依照本條例規(guī)定建立質(zhì)量管理體系并保持有效運行,影響產(chǎn)品安全、有效”進行處罰。
第二種觀點認為,企業(yè)持有醫(yī)療器械注冊證,但實際銷售的軟件產(chǎn)品與注冊證載明信息不一致。核心軟件變更可能影響產(chǎn)品的安全有效性,實質(zhì)上已脫離原注冊批準范圍,應認定為未取得注冊證的產(chǎn)品。該行為屬于《條例》第八十一條第一款第一項所規(guī)定的生產(chǎn)、經(jīng)營未取得醫(yī)療器械注冊證的第二類醫(yī)療器械的情形。
第三種觀點認為,B公司自2024年起未按規(guī)定提交年度自查報告,亦未主動報告停產(chǎn),導致監(jiān)管檔案不全。該行為違反了《條例》第八十九條的規(guī)定,應當與涉嫌無證經(jīng)營行為合并處罰。
辨析
依據(jù)《條例》第十三條第二款,醫(yī)療器械注冊人、備案人應當加強醫(yī)療器械全生命周期質(zhì)量管理,對研制、生產(chǎn)、經(jīng)營、使用全過程中醫(yī)療器械的安全性、有效性依法承擔責任。B公司實際銷售產(chǎn)品的核心軟件已更換為未經(jīng)我國注冊的版本,導致該產(chǎn)品脫離原注冊審評體系,構(gòu)成以合法證件掩蓋非法經(jīng)營實質(zhì)的行為。雖然該公司持有注冊證,但實際銷售的軟件并未取得我國醫(yī)療器械注冊證,故該產(chǎn)品整體應認定為“未按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)”,涉嫌違反《條例》第三十五條第一款“醫(yī)療器械注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)應當按照醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范,建立健全與所生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應的質(zhì)量管理體系并保證其有效運行;嚴格按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn),保證出廠的醫(yī)療器械符合強制性標準以及經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求”的規(guī)定。
本案已形成完整證據(jù)鏈:其一,協(xié)查回函與采購記錄證明B公司在注冊證存續(xù)期間確有銷售行為,與其“未生產(chǎn)銷售”的陳述矛盾;其二,B公司自行出具的聲明承認軟件來源與注冊證不符;其三,產(chǎn)品實物、隨附資料與注冊資料對比進一步證實“證、品不一致”。以上證據(jù)足以認定B公司經(jīng)營的產(chǎn)品超出注冊證批準范圍。
此外,B公司作為注冊人,未確保產(chǎn)品與注冊信息一致,也未履行年度自查及停產(chǎn)報告義務,反映出其質(zhì)量管理與合規(guī)意識嚴重缺失。該行為違反了《條例》第八十九條的規(guī)定,應與“未按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)”合并處罰。
至于第二種觀點主張的“B公司未取得注冊證涉嫌無證生產(chǎn)”,筆者認為不能成立。一是應區(qū)別“形式上有證”與“實質(zhì)上無證”。典型的“無證生產(chǎn)”是指企業(yè)從未就某一產(chǎn)品獲得過醫(yī)療器械注冊證,卻直接從事該產(chǎn)品的生產(chǎn)或經(jīng)營活動,這是對注冊準入制度的根本性違反。本案中B公司形式上持有一份合法、在有效期內(nèi)的第二類醫(yī)療器械注冊證。其銷售的產(chǎn)品也標注了該注冊證號,應認為是“形式上有證”而非“實質(zhì)上無證”。二是B公司違法行為的實質(zhì)是“偏離許可內(nèi)容”而非“完全無許可”,本案中B公司利用一個合法取得的“證件外殼”,包裹了一個未經(jīng)注冊審評的“產(chǎn)品內(nèi)核”,違法事實是批件與實際產(chǎn)品不一致。
2025年12月,A市藥監(jiān)部門依據(jù)《條例》第八十六條規(guī)定,對B公司生產(chǎn)經(jīng)營與實際注冊信息不符產(chǎn)品的行為,作出沒收違法所得,并處罰款;并責令立即停止銷售涉案產(chǎn)品,對已銷售產(chǎn)品實施召回的處罰決定。同時,依據(jù)《條例》第八十九條第一項的規(guī)定,對B公司未提交年度自查報告的行為給予警告、責令改正。
(作者單位:重慶市藥監(jiān)局檢查三局)
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(責任編輯:周雨同)
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